ICS 03 CCS A 00 DB 3202 无 锡 市 地 方 标 准 DB 3202/T 1024—2021 网络交易监测管理规范 文稿版次选择 2021 - 06 - 30 发布 无锡市市场监督管理局 2021 - 06 - 30 实施 发 布 DB3202/T 1024—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由无锡市市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：无锡市市场监督管理局、无锡市质量和标准化研究中心。 本文件主要起草人：唐民、宫巨辉、贝恩民、张霄涛、高玉洁、李佳、王雪茜。 I DB3202/T 1024—2021 网络交易监测管理规范 1 范围 本文件规定了网络交易监测的术语和定义、基本原则、监测方式及手段、监测任务及内容、监测流 程及要求等内容。 本文件适用于无锡市市场监督管理部门。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 网络交易 network transaction 通过互联网等信息网络销售商品或者提供服务的经营活动。 3.2 网络交易经营者 network transaction operators 组织、开展网络交易活动的自然人、法人和非法人组织，包括网络交易平台经营者、平台内经营者、 自建网站经营者以及通过其他网络服务开展网络交易活动的网络交易经营者。 3.3 网络交易监测 network transaction monitoring 通过互联网等信息网络，对境内网络交易经营主体、经营客体和经营行为相关信息的真实性、合法 性实施数据采集、分析、甄别、判断的监管辅助措施。 3.4 常规性监测 routine monitoring 又称日常监测。 针对相对稳定的监测范围、监测对象、监测内容，按照一定的监测时限和监测覆盖率所实施的网络 交易监测措施。 3.5 特定性监测 special monitoring 又称专项监测。 1 DB3202/T 1024—2021 在常规性监测范围以外，针对明确的监测范围、监测对象、监测内容，按照一定的监测时段和监测 覆盖率所实施的网络交易监测措施。 3.6 技术监测 technical monitoring 利用网络交易监测技术系统所实施的网络交易监测措施。 3.7 人工监测 manual monitoring 借助互联网等信息网络，采取人工搜索、检索方式所实施的网络交易监测措施。 3.8 自主监测 self monitoring 自行采用技术监测或人工监测方法实施的网络交易监测措施。 3.9 委托监测 entrust monitoring 委托第三方采用技术监测或人工监测方法，代为实施的网络交易监测措施。 4 基本原则 4.1 应按照线上线下一体化监管的要求，落实监管主体责任，提升网络交易监测能力，统筹开展网络 交易监测工作。 4.2 网络交易监测，应以技术监测为主，以人工监测为补充。 4.3 根据网络交易监测任务，可选择自主监测或委托监测。 5 监测方式及手段 5.1 监测方式包括： a) 自主监测； b) 委托监测。 5.2 监测手段包括： a) 技术监测； b) 人工监测。 5.3 采用委托监测方式的，被委托监测单位应至少符合以下要求： a) 合法成立，并具有独立法人资格； b) 无违法失信记录； c) 有实施网络交易监测工作所需的专业人员； d) 具备开展网络交易监测工作所需的必要能力。 5.4 应签订委托监测合同，并明确监测任务性质、监测手段、监测时限、监测范围、监测对象、监测 内容等要求。宜对委托监测效果制定考核办法。 6 监测任务及内容 2 DB3202/T 1024—2021 6.1 应于每年年底确定下一年度常规性监测任务。常规性监测任务应采用技术监测，监测时限最短不 应少于 12 个月，监测频次最低不应少于每 3 个月 1 次。常规性监测任务的内容包括但不限于： a) 营业执照及行政许可等公示情况； b) 自我声明及相关信息等公示情况； c) 使用格式条款等情况； d) 履行七天无理由退货等情况； e) 销售或者提供禁止交易商品或服务情况。 6.2 应根据上级要求或实际工作需要确定特定性监测任务。特定性监测任务宜采用技术监测，特殊情 况，可采用人工监测。特定性监测任务的内容包括但不限于： a) 不正当竞争行为； b) 网络传销行为； c) 价格违法行为； d) 广告违法行为； e) 质量违法行为； f) 侵害消费者权益行为； g) 侵犯知识产权行为； h) 违法销售食品行为； i) 违法销售特殊食品行为； j) 违法销售药品和化妆品行为； k) 违法销售医疗器械行为； l) 其他违法行为。 7 监测流程及要求 7.1 监测流程 7.1.1 网络交易监测流程见图 1。 图1 3 DB3202/T 1024—2021 7.1.2 监测线索处置流程见图 2。 图2 7.2 监测要求 7.2.1 监测任务发起部门应根据监测需求填写《网络交易监测任务需求表》（见附录 A），明确监测 时限、监测范围、监测对象、监测内容、监测关键词并提交给监测实施部门。 7.2.2 监测实施部门应在收到《网络交易监测任务需求表》3 个工作日内确定监测方式及监测手段， 并实施监测。 7.2.3 监测实施部门决定实施自主监测的，监测实施部门应安排不少于 2 名校验人员、1 名复核人员 对监测发现的线索进行校验及复核： a) 校验人员均认为监测线索构成违法的，应通过 7.2.6 所列任一方式固定电子证据，同时按照附 录 B 填写《网络交易监测违法信息登记表》； b) 校验人员均认为监测线索不构成违法的，作为无效线索处理； c) 校验人员监测结论不一致的，应上报复核人员进行复核，由复核人员最终复核确定： 1) 复核人员认为监测线索构成违法的，应通过 7.2.6 所列任一方式固定电子证据，同时按照 附录 B 填写《网络交易监测违法信息登记表》； 2) 复核人员认为监测线索不构成违法的，作为无效线索处理。 7.2.4 校验人员和复核人员不得为同一人。 7.2.5 监测实施部门决定实施委托监测的，被委托监测单位应参照 7.2.3 和 7.2.4 配置相应人员对监 测发现的线索进行校验、复核。对确认构成违法的监测线索，应通过 7.2.6 所列任一方式固定电子证据， 同时按照附录 B 填写《网络交易监测违法信息登记表》。被委托监测单位应在确认监测线索构成违法后 3 个工作日内将电子数据确认函（参见附录 C）或类似具有法律效力的文书等电子固证材料以及《网络 交易监测违法信息登记表》等相关线索材料移交监测实施部门。 4 DB3202/T 1024—2021 7.2.6 电子数据固证方式包括但不限于： a) 公证机构电子固证； b) 区块链电子固证。 7.2.7 监测实施部门应于确认监测线索构成违法后 10 个工作日内将电子数据确认函或类似具有法律 效力的文书等电子固证材料以及《网络交易监测违法信息登记表》等相关线索材料移交监测任务发起部 门。 7.2.8 监测实施部门应将以下材料或其复印件进行归档，保管期限均为 2 年： a) 《网络交易监测违法信息登记表》； b) 电子数据确认函或类似具有法律效力的文书（如有）。 7.2.9 监测任务结束后，监测实施部门或者被委托监测单位应按 7.2.10 的要求编制监测报告。常规性 监测任务应每月编制监测报告；特定性监测应在监测任务结束后 3 个工作日内编制监测报告。 7.2.10 监测报告应包括监测概况、监测统计、监测结果等内容。监测报告框架见附录 D。 7.2.11 监测实施部门应建立人员培训机制，提升网络交易监测工作能力。 5 DB3202/T 1024—2021 AA 附 录 A （规范性） 网络交易监测任务需求表 网络交易监测任务需求表见表A.1。 表 A.1 监测任务名称 监测任务来源 联系人及联系方式 监测发起部门 监测时限 监 测 监测范围 要 监测对象 求 监测内容 监测关键词 法律法规依据 备 6 注 自 年 月 日 至 年 月 日 DB3202/T 1024—2021 BB 附 录 B （规范性） 网络交易监测违法信息登记表 网络交易监测违法信息登记表见表B.1。 表 B.1 监测任务 监测内容 监测日期 监测网址 监测对象信息 公示名称 使用名称 类 型 所属平台 涉嫌违法问题描述 涉嫌违反法律法规 电子数据确认函编号 备注 登记人： 登记时间： 注：本表一式两份，一份移交，一份存档。 7 DB3202/T 1024—2021 CC 附 录 C （资料性） 电子数据确认函 电子数据确认函 编号： 兹确认××公证机构于××年××月××日××时××分××秒在××存证平台公证保全文件，相 关电子数据信息如下： 1、××年××月××日××时××分××秒用户××打开并使用××软件提交目标网址： “……”。 2、网络环境检测：……。 3、本地环境检测（清洁性检查）：……。 4、时间校对：……。 5、目标网址验证：……。 6、××年××月××日××时××分××秒通过截图方式对网页内容进行固定保全，文件信息如 下： 文件名称：×××× (××年××月××日××时××分).jpg 文件编号： 文件哈希值： 用户提交网址时间：××年××月××日××时××分 存证目标网址： 存证目标IP： 公证保全时间（服务器存证）：××年××月××日××时××分 存证服务器IP： 授时中心保全时间：××年××月××日××时××分 凭证编号： 核验地址： 存证用户： 存证类型： 存证来源： 文件存储地址： ××公证机构 ××年××月××日××时××分 8 DB3202/T 1024—2021 DD 附 录 D （资料性） 网络交易监测报告 ××年××网络交易监测报告 一、监测概况 1.1 时间安排: 监测自××年××月××日至××年××月××日 1.2 监测对象: ×× 1.3 监测内容: ×× 1.4 人工监测××条；技术监测××条 1.5 出具电子数据确认函：××份 二、监测对象统计 2.1 按主体类型统计：×× 2.2 按监测重点统计：×× 三、监测结果分析 3.1 监测结果汇总表：×× 3.2 案源线索按地区统计：×× 3.3 案源线索按线索类型统计：×× 3.4 案源线索按所属平台统计：×× 四、典型案源线索分析 4.1 经营主体信息 4.1.1 经营主体名称：×× 4.1.2 监测对象名称：×× 4.1.3 监测对象类型：×× 4.1.4