IC S 01.120 C C S A 00 5 1 1 1 四 川 省 （ 乐 山 市 ） 地 方 标 准 DB5111/T 12-2021 IC S 乐山市循环经济标准体系点击此处添加中国标准文献分类号 评价与改进 Eval uationand improvementofL esh ancircul areconomy standard system 2021-12-01 发布 2021-12-01 实施 乐山市市场监督管理局 发 布 DB5111/T 12-2021 目  次 目  次................................................................................................................................................... I 1 2 3 4 5 6 7 范围.......................................................................................................................................................1 规范性引用文件.................................................................................................................................... 1 术语和定义........................................................................................................................................... 1 原则和依据........................................................................................................................................... 1 评价.......................................................................................................................................................1 评价的内容........................................................................................................................................... 2 持续改进............................................................................................................................................... 3 I DB5111/T 12-2021 前  言 本文件按照 G B / T 1 . 1 — 2 0 2 0 《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由四川永祥多晶硅有限公司提出。 本文件由乐山市发展和改革委员会归口。 本文件起草单位：四川永祥多晶硅有限公司、四川永祥股份有限公司、四川永祥新材料有限公司、 四川永祥硅材料有限公司、四川永祥新能源有限公司、乐山市产品质量监督检验所、四川省乐山市福华 通达农药科技有限公司、成都诚中立达企业管理咨询有限公司、宜宾学院。 本文件起草人：李斌、刘逸枫、罗周、冉祎、李寿琴、阮涛、王斌、周洪珍、罗怡、任丽萍。 本文件为首次制定。 II DB5111/T 12-2021 乐山市循环经济标准体系 评价与改进 1 范围 本文件规定了乐山市循环经济标准体系评价的原则和依据、评价的内容、持续改进。 本文件适用于乐山市区域内实施循环经济的企业或园区进行标准体系的评价与改进工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 13016 标准体系构建原则和要求 GB/T 13017 企业标准体系表编制指南 GB/T 15496 企业标准体系 要求 GB/T 15497 企业标准体系 产品实现 GB/T 15498 企业标准体系 基础保障 GB/T 19273 企业标准化工作 评价与改进 3 术语和定义 本文件没有需要界定的术语和定义。 4 原则和依据 4.1 原则 循环经济标准体系评价应遵循以下原则： a) 坚持以事实和客观证据为判定依据的原则； b) 坚持标准与实际对照的原则； c) 坚持独立、公正的原则。 4.2 依据 循环经济标准体系评价的依据包括： d) 国家有关的方针、政策； e) 相关法律、法规、规章和强制性标准； f) 标准体系的相关标准：GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498 以及 GB/T 13016 和 GB/T 13017。 5 评价 企业或园区应根据自身情况进行标准体系的评价，坚持采用定期评价与不定期评价相结合的方式进 行。 1 DB5111/T 12-2021 5.1 方法 内部评价宜采用整体评价的方法，由企业或园区组成独立的评价小组，对建立的循环经济标准体 系以及实施相关标准和开展标准化工作的全过程进行整体评价。具体方法主要是通过评价人员的观察、 提问、对方陈述、检查、比对、验证等获取客观证据的方式进行。根据检查记录表和评分表的评价结 果，对不符合标准要求的项目制定纠正和预防措施，并跟踪实施和改进。 5.2 程序 评价活动按以下程序进行： a) 制定评价计划； b) 成立评价小组； c) 评价准备； d) 评价实施； e) 编写内部评价报告； f) 评价结果处置； g) 考核奖惩。 5.3 内容 内部评价的内容和要求见本文件第6 章。 5.4 结果处置 5.4.1 评价组应根据评分的最后结果，向企业或园区提供正式的评价、确认报告，报告内容可参照 GB/T 19273 中有关条款要求。 5.4.2 企业或园区应结合评价报告，对评价效果、问题、不合格项产生的根源要进行分析研究，制定 纠正和预防措施，并向所有员工明示，鼓励员工积极参与循环经济标准体系的内部评价和持续改进工作。 6 评价的内容 6.1 标准化工作评价 6.1.1 应制定企业或园区的总方针和目标，同时应有明确的标准化工作的方针、目标和具体要求。 6.1.2 应有完整的标准化组织机构图和明确的职能要求。 6.1.3 应制定适合企业或园区发展要求的标准化规划、计划和员工的标准化培训计划。 6.1.4 标准化信息管理应符合 GB/T 15496 的要求。 6.1.5 建立能满足企业或园区经营需求，符合 GB/T 15496，GB/T 15497 和 GB/T 15498 的要求的循环 经济标准体系，标准体系表的编写应符合 GB/T 13016 和 GB/T 13017 的要求。 6.1.6 6.1.7 6.2 企业或园区标准的制订、修订应符合 GB/T 15496 的规定，标准的实施符合标准的要求。 采用国际标准和国外先进标准应符合 GB/T 15496 的要求。 标准体系评价 6.2.1 a) b) 2 技术标准体系评价包括： 技术标准体系（包括体系表、目录、编号）构成合理、结构完整，应符合 GB/T 15497 的要求； 技术标准体系的构成应结合企业或园区的实际需求； DB5111/T 12-2021 c) 6.2.2 技术标准体系的构成应符合 G B / T 1 5 4 9 7 的要求。 管理标准体系评价包括： a) b) 6.2.3 管理标准体系和工作标准体系（包括体系表）构成合理、结构完整； 管理标准体系的构成应符合 GB/T 15498 的要求。 工作标准体系评价 工作标准评价体系包括： a) 工作标准体系（包括体系表、目录、编号）构成合理，编写内容、格式应符合 GB/T 15498 的 要求； b) 工作标准应完整、齐全，能满足和实现技术标准和管理标准的需求； c) 工作标准应有检查、考核要求，各种记录、表格应根据企业或园区的实际情况编制。 6.3 标准体系的实施、监督与改进 6.3.1 实施 6.3.1.1 有技术标准、管理标准和工作标准的实施监督计划和实施程序。 6.3.1.2 技术标准、管理标准和工作标准的实施应满足标准的要求，产品质量、生产安全、节能减排、 环境保护等均应符合标准要求。 6.3.2 监督 6.3.2.1 设备、物资资源的检验、试验的合格率应满足标准规定要求，并有相应记录或报告。 6.3.2.2 产品实现过程和服务提供过程的质量控制，每道工序都应按标准进行检验，并有合格或不合 格记录。 6.3.2.3 企业生产过程中，工艺、设备的能源消耗、资源消耗的统计，污染物排放的统计应客观、公 正并有记录或报告。 6.3.2.4 包装、搬运、贮存、安装、交付实施的质量控制，应符合标准要求，并有记录存档。 6.3.2.5 营销和服务过程控制应符合标准，能满足顾客要求，各部门协调、沟通、配合默契，对不合 格项有纠正和预防措施。 6.3.2.6 新产品开发、改进，技术改造、技术引进的标准化审查，应符合有关标准化法律、法规、规 章和强制性标准的要求。 6.3.2.7 6.3.3 标准实施的监督检查应符合 GB/T 15496 的要求。 改进 应建立标准体系评价与持续改进机制，并通过对不合格项的测量、分析、评审，制定改进措施和跟 踪措施，不断完善企业或园区标准体系和各项标准化管理工作。 7 7.1 持续改进 目的 持续改进是企业或园区不断完善经营、管理，实现企业最终目标的有效办法，应按 P-D-C-A( 计划 —实施—检查—改进) 管理模式开展。企业或园区应根据评价结果采取措施，实现对企业或园区标准体 系持续改进的